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In der Rubrik "Downloads" finden Sie künftig zentral alle Texte, die auf der Seite des COMPLIANCEBERATER.TEAM veröffentlicht werden. Selbstverständlich werden diese auch auf den jeweiligen Seiten im Kontext zur Verfügung gestellt. Die zum Download zur Verfügung stehenden Texte werden im Kontext jeweils durch rote Schrift hervorgehoben.
Bitte beachten Sie, dass entsprechend unserer Schwerpunkte Compliance, Datenschutz, Whistleblowing und Geldwäsche auch die Texte diesen Rubriken zugeordnet sind.
Texte unseres Partners, der CARMAO GMBH verlinken wir direkt zum Internetauftritt des Partners. Sie finden dort weitere Informationen zu den Themen.
Compliance
5. EU-Geldwäscherichtlinie
Text der am 09.07.2018 in Kraft getretenen 5. EU-Geldwäscherichtlinie
Mindesanforderungen an die Compliance; Fassung 2017
Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die
weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten
nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen in der Fassung von 2017
weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten
nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen in der Fassung von 2017
Deutscher Corporate Governance Kodex
Deutscher Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 07. Februar 2017
BGH Entscheidung zur Strafmilderung durch Compliance-Management-System
Die Entscheidung des BGH zur strafmildernden Wirkung eines Compliance-Management-Systems im Volltext.
Und noch ein Register - Wettbewerbsregister vom Bundestag beschlossen
Zur Verbesserung der Korruptionsbekämpfung hat der Bundestag durch das WRegG die Einführung eines Korruptionsregisters beschlossen. In dieses werden Unternehmen aufgenommen, sofern Mitarbeiter im Zusammenhang mit dem Unternehmen wegen bestimmter Straftaten verurteilt werden.
Deutscher Corporate Governance Kodex
Deutscher Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 15. Mai 2015
Mindestanforderungen Compliance
Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die
weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten
nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
(MaComp)
weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten
nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
(MaComp)
Mindestanforderungen Risikomanagement
Das Rundschreiben der BaFIN enthält die Neufassung der MaRisk von 2012 zur Ausgestalung des Risikomanagements bei Kreditinstituten nach dem Kreditwesengesetz (KWG).
Entwurf der Mindestanforderungen Risikomanagement 02/2016
Entwurf der Mindestanforderungen Risikomanagement in der Fassung von 02/2016 zur Ausgestaltung des Risikomanagements bei Kreditinstituten nach dem Kreditwesengesetz der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin))
Englische Version des Entwurfs der MaRISK 02/2016
Englisch sprachige Version des Entwurfs der MaRisk - Stand 02/2016
Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen
Das Rundschreiben der BaFIN enthält die Mindestanforderungen der MASI von 2015 zur Ausgestaltung von Zahlungen im Internet unter Beachtung der Zahlungsdiensterichtline der EU, sowie der Empfehlungen der FATF.
Infoblatt zum IDW PS 980
IDW PS 980 ist der Standard des Instituts der Wirtschaftsprüfer für Compliance Management Systeme
Infoblatt ISO 19600_2014
ISO 19600_2014 ist der Standard der International Organisation for Standardization für Compliance Manangement Systeme
Infoblatt Criminal Compliance - Modul 1
Informationen zu den Grundlagen der strafrechtlichen Compliance
Infoblatt Criminal Compliance - Modul 2
Das Modul II der Infoblätter zur Criminal Compliance beschäftigt sich mit dem Unternehmen in der Krise und hier mit Empfehlungen zur Firmendurchsuchung
Infoblatt Criminal Compliance Modul 3
Das Modul 3 der Infoblätter zur Criminal Compliance befasst sich mit der Internen Befragung und hier insbesondere der Mitarbeiterbefragung.
Artikel 101 AEUV
Art. 101 AEUV regelt die Kartellverstöße nach EU-Recht. Der Regelungsinhalt war früher in Art. 81 EG geregelt.
Datenschutz
Orientierungshilfe Werbung
Die Datei beinhaltet eine Orientierungshilfe zur Anwendung des Datenschutzes für Zwecke der Direktwerbung, herausgegeben von den Datenschutzbehörden
Die Wiedergeburt der Störerhaftung - oder Totgeglaubte leben länger
Unser Teammitglied RA Kai Schnabel befasst sich mit der neuen Entscheidung des Europäischen Gerichtshofes zum Thema WLAN-Hotspots durch Gewerbetreibende...
Störerhaftung nun endgültig abgeschafft?
Der Artikel befasst sich mit den neuerlichen Änderungen betreffend der Störerhaftung beim Betrieb eines WLAN
Infoblatt: EUGH und offenes WLAN
Das Infoblatt befasst sich mit der Stellungnahme des Generalanwalts des EUGH in einem Verfahren, welches die deutsche Störerhaftung des Betreibers bei einem Filesharing über ein nicht verschlüsseltes WLAN zum Gegenstand hat.
"Offenes WLAN als Supergau für Ermittlungsbehörden?"
Unser Teammitglied Rechtsanwalt Kai Schnabel beleuchtet die Folgen des offenen WLAN für Strafverfolgungsbehörden.
EuGH und Safe-Harbour
Erläuterungen zum Urteil des EuGH vom 06.10.2015, AZ C 362/14
Pressemitteilung der Art. 29 Datenschutzgruppe
Empfehlung des Europäischen Datenschutzbeauftragten zur Datenschutzgrundverordnung
Als unabhängige Einrichtung in der Europäischen Union hat der Datenschutzbeauftragte zu dem Reformvorhaben der Europäischen Union "Datenschutz-Grundverordnung" eine Empfehlung abgegeben.
Geldwäsche
Gesetz zum Aufspüren großer Gewinne aus schweren Straftaten (GwG)
Das Gesetz zum Aufspüren großer Gewinne aus schweren Straftaten (GwG) stellt die Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie in Deutschland dar.
Neue Herausforderungen für Geldwäschecompliance
Die Umsetzung der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie in nationales Recht ist Gegenstand des Artikels
4. EU-Geldwäscherichtlinie
RICHTLINIE (EU) 2015/849 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES
vom 20. Mai 2015 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinie 2006/70/EG der Kommission
vom 20. Mai 2015 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinie 2006/70/EG der Kommission
Novelle der Geldtransfer-VO
VERORDNUNG (EU) 2015/847 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES
vom 20. Mai 2015
über die Übermittlung von Angaben bei Geldtransfers und zur Aufhebung der Verordnung (EU)
Nr. 1781/2006
vom 20. Mai 2015
über die Übermittlung von Angaben bei Geldtransfers und zur Aufhebung der Verordnung (EU)
Nr. 1781/2006
Whistleblowing
Gesetzesentwurf zum Whistleblowing
Neuer Gesetzesentwurf zum Schutz von Whistleblowern
Unser Teammitglied Rechtsanwalt Kai Schnabel erläutert den neuen Gesetzesentwurf zum Schutz von Whistleblowern
Vorratsdatenspeicherung contra Whistleblowing
Hat das neue Gesetz zur Vorratsdatenspeicherung Auswirkungen auf das Whistleblowing? Dieser Frage geht das COMPLIANCEBERATER.TEAM hier nach.
Warum sollten Unternehmen Whistleblowing fördern?
Der Artikel befasst sich mit den Vorteilen eines Whistleblowing-Systems für Unternehmen und die damit einhergehende Chance Schäden Schäden aus Wirtschaftskriminalität vorzubeugen.
EU Richtlinie als Anti-Whistleblowergesetz
Textfassung zum Download.
Die Panama Papers
Die Panama Papers - eine überraschende Enthüllung, mit der sich auch das Complianceberater.team beschäftigt hat.
Sonstige
Neue Entscheidung zur Dienstkleidung
Der Artikel befasst sich mit der Entscheidung des LAG Baden-Württemberg zur Frage, wann bestehende Regeln zur Dienstkleidung abgeändert werden können.
Karl-Ulrich-Straße 3
67547 Worms
Tel. 0049 (0) 6241-938000
Seminare
